第一章 证券投资顾问业务监管 正确率：40% 已做/总题：5/145
第一节 基本概念含体验 正确率：— 已做/总题：0/20
证券投资顾问业务的基本概念体验
掌握度
☆☆☆☆☆
(掌握)
证券投资顾问业务与其他业务的区别体验
掌握度
☆☆☆☆☆
(理解)
不同类型从业人员的区别与联系体验
掌握度
☆☆☆☆☆
(理解)
国内外证券投资顾问业务的发展情况
掌握度
☆☆☆☆☆
(理解)
第二节 执业管理 正确率：33.33% 已做/总题：3/13
监管和自律管理要求
掌握度
★★★★★
(掌握)
机构执业要求
掌握度
☆☆☆☆☆
(无)
人员执业要求
掌握度
☆☆☆☆☆
(无)
证券投资顾问持续培训的要求
掌握度
☆☆☆☆☆
(理解)
第三节 主要职责 正确率：50% 已做/总题：2/6
基本职责
掌握度
☆☆☆☆☆
(掌握)
具体职责
掌握度
★★★★★
(掌握)
第四节 工作规程 正确率：— 已做/总题：0/72
职业操守
掌握度
☆☆☆☆☆
(掌握)
工作原则
掌握度
☆☆☆☆☆
(了解)
证券投资顾问业务的要求
掌握度
☆☆☆☆☆
(了解)
工作要求
掌握度
☆☆☆☆☆
(了解)
禁止性行为的要求
掌握度
☆☆☆☆☆
(掌握)
通过公众媒体开展业务的要求
掌握度
☆☆☆☆☆
(了解)
对“荐股软件”的要求
掌握度
☆☆☆☆☆
(掌握)
业务流程
掌握度
☆☆☆☆☆
(掌握)
宣传推广
掌握度
☆☆☆☆☆
(掌握)
协议签署
掌握度
☆☆☆☆☆
(掌握)
服务提供
掌握度
☆☆☆☆☆
(掌握)
投资者回访机制
掌握度
☆☆☆☆☆
(掌握)
投资者投诉处理机制
掌握度
☆☆☆☆☆
(掌握)
合规管理机制
掌握度
☆☆☆☆☆
(掌握)
风险控制机制
掌握度
☆☆☆☆☆
(掌握)
第五节 法律责任 正确率：— 已做/总题：0/8
证券投资顾问业务的相关法规
掌握度
☆☆☆☆☆
(掌握)
有关法律责任方面的规定
掌握度
☆☆☆☆☆
(掌握)
第六节 基金投资顾问业务 正确率：— 已做/总题：0/26
基金投资顾问业务的概念
掌握度
☆☆☆☆☆
(掌握)
对基金投资顾问试点机构的要求
掌握度
☆☆☆☆☆
(掌握)
基金投资顾问的业务环节
掌握度
☆☆☆☆☆
(掌握)
基金投资顾问业务的组织架构
掌握度
☆☆☆☆☆
(了解)
基金投资顾问业务推广与客户服务
掌握度
☆☆☆☆☆
(掌握)
基金投资组合策略要求
掌握度
☆☆☆☆☆
(掌握)
管理型基金投资顾问要求
掌握度
☆☆☆☆☆
(掌握)
信息披露相关要求
掌握度
☆☆☆☆☆
(掌握)
利益冲突防范机制
掌握度
☆☆☆☆☆
(掌握)
内控管理机制
掌握度
☆☆☆☆☆
(掌握)
禁止性行为
掌握度
☆☆☆☆☆
(掌握)
第二章 基本理论 正确率：100% 已做/总题：1/260
第一节 生命周期理论 正确率：100% 已做/总题：1/29
生命周期理论
掌握度
★★★★★
(熟悉)
生命周期的三个阶段
掌握度
☆☆☆☆☆
(掌握)
生命周期理论的主要内容
掌握度
☆☆☆☆☆
(了解)
生命周期理论的消费函数
掌握度
☆☆☆☆☆
(掌握)
生命周期的划分和各阶段的重点
掌握度
☆☆☆☆☆
(了解)
第二节 货币的时间价值 正确率：— 已做/总题：0/48
货币时间价值概念
掌握度
☆☆☆☆☆
(了解)
计算货币时间价值的基本参数
掌握度
☆☆☆☆☆
(了解)
单笔现金流多期投资
掌握度
☆☆☆☆☆
(掌握)
终值和现值
掌握度
☆☆☆☆☆
(了解)
多笔现金流
掌握度
☆☆☆☆☆
(了解)
终值和现值计算的结论
掌握度
☆☆☆☆☆
(了解)
复利期间和有效年利率
掌握度
☆☆☆☆☆
(了解)
年金相关概念
掌握度
☆☆☆☆☆
(掌握)
普通年金
掌握度
☆☆☆☆☆
(掌握)
年金的计算
掌握度
☆☆☆☆☆
(了解)
预付年金和递延年金
掌握度
☆☆☆☆☆
(了解)
增长年金
掌握度
☆☆☆☆☆
(掌握)
永续年金和永续增长年金
掌握度
☆☆☆☆☆
(掌握)
第三节 利率理论 正确率：— 已做/总题：0/32
利率的含义
掌握度
☆☆☆☆☆
(掌握)
凯恩斯的"流动性偏好利率理论"
掌握度
☆☆☆☆☆
(掌握)
利率决定理论
掌握度
☆☆☆☆☆
(了解)
可贷资金利率理论
掌握度
☆☆☆☆☆
(掌握)
利率的风险结构
掌握度
☆☆☆☆☆
(掌握)
利率的风险结构及期限结构
掌握度
☆☆☆☆☆
(了解)
利率期限结构
掌握度
☆☆☆☆☆
(掌握)
利率变化对资产价格的影响
掌握度
☆☆☆☆☆
(了解)
已形成的市场化利率体系
掌握度
☆☆☆☆☆
(理解)
第四节 外汇理论 正确率：— 已做/总题：0/12
外汇资产的种类
掌握度
☆☆☆☆☆
(了解)
购买力平价学说
掌握度
☆☆☆☆☆
(了解)
汇率决定理论
掌握度
☆☆☆☆☆
(了解)
利率平价学说
掌握度
☆☆☆☆☆
(了解)
影响汇率的因素
掌握度
☆☆☆☆☆
(了解)
第五节 预期效用理论与有效市场假说 正确率：— 已做/总题：0/32
预期效用理论
掌握度
☆☆☆☆☆
(了解)
预期效用函数
掌握度
☆☆☆☆☆
(了解)
预期效用理论的局限性和挑战
掌握度
☆☆☆☆☆
(了解)
羊群效应
掌握度
☆☆☆☆☆
(了解)
羊群效应的成因
掌握度
☆☆☆☆☆
(了解)
金融市场泡沫的特征和规律
掌握度
☆☆☆☆☆
(了解)
有效市场假说的提出
掌握度
☆☆☆☆☆
(了解)
有效市场假说
掌握度
☆☆☆☆☆
(理解)
有效市场的三种形态及特征
掌握度
☆☆☆☆☆
(了解)
有效市场假说在证券投资中的应用
掌握度
☆☆☆☆☆
(掌握)
第六节 证券投资组合理论 正确率：— 已做/总题：0/44
证券投资组合理论的产生和发展
掌握度
☆☆☆☆☆
(理解)
证券投资组合概述
掌握度
☆☆☆☆☆
(掌握)
单个证券的收益和风险
掌握度
☆☆☆☆☆
(理解)
证券投资组合的收益和风险
掌握度
☆☆☆☆☆
(理解)
两种证券组合的可行域
掌握度
☆☆☆☆☆
(了解)
证券组合可行域和有效边界
掌握度
☆☆☆☆☆
(了解)
多种证券组合的可行域
掌握度
☆☆☆☆☆
(了解)
有效边界
掌握度
☆☆☆☆☆
(掌握)
有效证券组合
掌握度
☆☆☆☆☆
(了解)
最优证券组合
掌握度
☆☆☆☆☆
(了解)
第七节 资本资产定价理论 正确率：— 已做/总题：0/63
资本资产定价模型假设条件
掌握度
☆☆☆☆☆
(了解)
资本资产定价模型公式
掌握度
☆☆☆☆☆
(了解)
资本市场线
掌握度
☆☆☆☆☆
(了解)
证券市场线
掌握度
☆☆☆☆☆
(了解)
β系数
掌握度
☆☆☆☆☆
(了解)
资本资产定价模型的应用
掌握度
☆☆☆☆☆
(了解)
套利定价理论的基本原理
掌握度
☆☆☆☆☆
(了解)
套利定价理论
掌握度
☆☆☆☆☆
(了解)
套利定价理论的假设条件
掌握度
☆☆☆☆☆
(了解)
套利机会与套利组合
掌握度
☆☆☆☆☆
(了解)
套利定价模型
掌握度
☆☆☆☆☆
(了解)
套利定价模型的应用
掌握度
☆☆☆☆☆
(了解)
第三章 客户匹配度分析 正确率：— 已做/总题：0/154
第一节 信息分析 正确率：— 已做/总题：0/37
客户分类
掌握度
☆☆☆☆☆
(了解)
客户信息的分类
掌握度
☆☆☆☆☆
(了解)
客户信息收集方法
掌握度
☆☆☆☆☆
(掌握)
客户信息安全
掌握度
☆☆☆☆☆
(理解)
第二节 财务分析 正确率：— 已做/总题：0/27
客户财务分析基本原则
掌握度
☆☆☆☆☆
(了解)
资产负债表的项目及内容
掌握度
☆☆☆☆☆
(了解)
现金流量表的项目及内容
掌握度
☆☆☆☆☆
(了解)
预测客户未来收入
掌握度
☆☆☆☆☆
(掌握)
预测客户未来支出
掌握度
☆☆☆☆☆
(掌握)
第三节 风险分析 正确率：— 已做/总题：0/45
投资者风险偏好的类型及特征
掌握度
☆☆☆☆☆
(理解)
影响投资者风险承受能力的因素
掌握度
☆☆☆☆☆
(了解)
客户风险承受能力的分析和评估
掌握度
☆☆☆☆☆
(掌握)
客户风险特征
掌握度
☆☆☆☆☆
(了解)
第四节 个人投资者行为特征 正确率：— 已做/总题：0/6
传统金融学理论
掌握度
☆☆☆☆☆
(理解)
行为金融学理论
掌握度
☆☆☆☆☆
(理解)
个人投资者的行为特征
掌握度
☆☆☆☆☆
(了解)
第五节 目标分析 正确率：— 已做/总题：0/14
客户证券投资需求和目标
掌握度
☆☆☆☆☆
(了解)
客户目标分析方法
掌握度
☆☆☆☆☆
(掌握)
第六节 适当性匹配 正确率：— 已做/总题：0/25
适当性管理视角下的投资者分类
掌握度
☆☆☆☆☆
(了解)
证券经营机构适当性管理要求
掌握度
☆☆☆☆☆
(了解)
适当性匹配要点
掌握度
☆☆☆☆☆
(了解)
证券经营机构适当性匹配意见的作用
掌握度
☆☆☆☆☆
(了解)
产品销售相关适当性管理要求
掌握度
☆☆☆☆☆
(了解)
第四章 证券分析 正确率：— 已做/总题：0/312
第一节 基本分析 正确率：— 已做/总题：0/220
基本分析概述
掌握度
☆☆☆☆☆
(了解)
基本分析法
掌握度
☆☆☆☆☆
(掌握)
基本分析主要内容
掌握度
☆☆☆☆☆
(了解)
基本分析主要方法
掌握度
☆☆☆☆☆
(了解)
宏观经济分析的主要内容
掌握度
☆☆☆☆☆
(了解)
宏观经济分析
掌握度
☆☆☆☆☆
(掌握)
证券市场的供求关系分析
掌握度
☆☆☆☆☆
(了解)
证券市场对宏观经济政策的传导
掌握度
☆☆☆☆☆
(了解)
行业分析的主要内容
掌握度
☆☆☆☆☆
(了解)
行业分析
掌握度
☆☆☆☆☆
(掌握)
行业轮动
掌握度
☆☆☆☆☆
(了解)
公司的主要财务报表
掌握度
☆☆☆☆☆
(了解)
公司财务分析
掌握度
☆☆☆☆☆
(掌握)
公司财务报表分析方法
掌握度
☆☆☆☆☆
(了解)
财务比率分析
掌握度
☆☆☆☆☆
(了解)
杜邦分析
掌握度
☆☆☆☆☆
(了解)
公司分红派息
掌握度
☆☆☆☆☆
(了解)
股票价值与价格的基本概念
掌握度
☆☆☆☆☆
(掌握)
股票估值原理与方法
掌握度
☆☆☆☆☆
(掌握)
股票估值
掌握度
☆☆☆☆☆
(掌握)
债券估值原理
掌握度
☆☆☆☆☆
(了解)
债券报价与实付价格
掌握度
☆☆☆☆☆
(了解)
债券估值模型
掌握度
☆☆☆☆☆
(了解)
债券收益率
掌握度
☆☆☆☆☆
(了解)
第二节 技术分析 正确率：— 已做/总题：0/92
技术分析的基本假设与要素
掌握度
☆☆☆☆☆
(熟悉)
技术分析的主要方法
掌握度
☆☆☆☆☆
(了解)
线形图
掌握度
☆☆☆☆☆
(了解)
阴阳矩形图
掌握度
☆☆☆☆☆
(了解)
道氏理论
掌握度
☆☆☆☆☆
(掌握)
技术分析的主要理论
掌握度
☆☆☆☆☆
(掌握)
K线理论
掌握度
☆☆☆☆☆
(无)
切线理论
掌握度
☆☆☆☆☆
(了解)
形态理论
掌握度
☆☆☆☆☆
(了解)
波浪理论
掌握度
☆☆☆☆☆
(掌握)
技术指标方法简述
掌握度
☆☆☆☆☆
(理解)
移动平均线
掌握度
☆☆☆☆☆
(掌握)
指数平滑异同移动平均线
掌握度
☆☆☆☆☆
(掌握)
相对强弱指标
掌握度
☆☆☆☆☆
(掌握)
技术分析方法的局限性和应当注意的问题
掌握度
☆☆☆☆☆
(理解)
第五章 风险管理 正确率：— 已做/总题：0/156
第一节 业务风险管理 正确率：— 已做/总题：0/18
证券投资顾问业务面临的主要风险类别
掌握度
☆☆☆☆☆
(了解)
证券投资顾问业务风险管理流程
掌握度
☆☆☆☆☆
(掌握)
证券投资顾问业务风险管理的主要方法
掌握度
☆☆☆☆☆
(掌握)
第二节 信用风险管理 正确率：— 已做/总题：0/52
信用风险概述
掌握度
☆☆☆☆☆
(了解)
法人客户
掌握度
☆☆☆☆☆
(了解)
信用风险识别和分析
掌握度
☆☆☆☆☆
(了解)
自然人客户
掌握度
☆☆☆☆☆
(理解)
产品户客户
掌握度
☆☆☆☆☆
(熟悉)
客户评级
掌握度
☆☆☆☆☆
(掌握)
信用风险评估和计量
掌握度
☆☆☆☆☆
(掌握)
债项评级
掌握度
☆☆☆☆☆
(掌握)
金融工具减值
掌握度
☆☆☆☆☆
(了解)
信用风险控制
掌握度
☆☆☆☆☆
(无)
信用风险控制和缓释
掌握度
☆☆☆☆☆
(掌握)
信用风险缓释
掌握度
☆☆☆☆☆
(了解)
单一客户风险监测
掌握度
☆☆☆☆☆
(了解)
信用风险监测和预警
掌握度
☆☆☆☆☆
(了解)
资产组合风险监测
掌握度
☆☆☆☆☆
(了解)
信用风险预警流程
掌握度
☆☆☆☆☆
(了解)
第三节 市场风险管理 正确率：— 已做/总题：0/65
市场风险的特征与分类
掌握度
☆☆☆☆☆
(了解)
市场风险管理流程
掌握度
☆☆☆☆☆
(掌握)
总量风险度量
掌握度
☆☆☆☆☆
(掌握)
市场风险的计量方法
掌握度
☆☆☆☆☆
(掌握)
敏感性风险度量
掌握度
☆☆☆☆☆
(掌握)
久期分析
掌握度
☆☆☆☆☆
(掌握)
压力测试
掌握度
☆☆☆☆☆
(掌握)
限额管理
掌握度
☆☆☆☆☆
(了解)
市场风险控制
掌握度
☆☆☆☆☆
(掌握)
风险对冲
掌握度
☆☆☆☆☆
(了解)
第四节 流动性风险管理 正确率：— 已做/总题：0/21
流动性风险的内生因素
掌握度
☆☆☆☆☆
(了解)
其他风险的传导
掌握度
☆☆☆☆☆
(无)
流动性风险的计量方法
掌握度
☆☆☆☆☆
(了解)
机构层面
掌握度
☆☆☆☆☆
(理解)
资产层面
掌握度
☆☆☆☆☆
(理解)
流动性风险的监测指标和预警信号
掌握度
☆☆☆☆☆
(了解)
第六章 基本专项 正确率：— 已做/总题：0/99
第一节 产品分类及分析方法 正确率：— 已做/总题：0/58
金融市场及证券产品的分类
掌握度
☆☆☆☆☆
(理解)
股票市场概述
掌握度
☆☆☆☆☆
(了解)
股票市场及分析方法
掌握度
☆☆☆☆☆
(了解)
股票的特征
掌握度
☆☆☆☆☆
(了解)
股票市场的分析方法
掌握度
☆☆☆☆☆
(了解)
债券市场概况
掌握度
☆☆☆☆☆
(了解)
债券交易的类别
掌握度
☆☆☆☆☆
(了解)
债券交易的品种
掌握度
☆☆☆☆☆
(了解)
债券的特征
掌握度
☆☆☆☆☆
(了解)
债券市场的分析方法
掌握度
☆☆☆☆☆
(了解)
基金的类型
掌握度
☆☆☆☆☆
(掌握)
基金的分类及分析方法
掌握度
☆☆☆☆☆
(掌握)
基金的分析方法
掌握度
☆☆☆☆☆
(掌握)
保险产品的分类
掌握度
☆☆☆☆☆
(了解)
信托产品定义与分类
掌握度
☆☆☆☆☆
(了解)
信托产品的分析方法
掌握度
☆☆☆☆☆
(了解)
第二节 现金、消费和债务管理 正确率：— 已做/总题：0/41
现金的概念和来源
掌握度
☆☆☆☆☆
(无)
现金管理
掌握度
☆☆☆☆☆
(了解)
现金预算编制管理
掌握度
☆☆☆☆☆
(无)
消费管理
掌握度
☆☆☆☆☆
(了解)
即期消费和远期消费
掌握度
☆☆☆☆☆
(了解)
消费支出预期
掌握度
☆☆☆☆☆
(了解)
消费管理*
掌握度
☆☆☆☆☆
(了解)
有效债务管理
掌握度
☆☆☆☆☆
(了解)
债务管理
掌握度
☆☆☆☆☆
(了解)
债务的量化管理
掌握度
☆☆☆☆☆
(了解)
第七章 投资组合和资产配置 正确率：— 已做/总题：0/178
第一节 基本方法 正确率：— 已做/总题：0/23
投资组合管理概述
掌握度
☆☆☆☆☆
(了解)
投资组合管理的步骤
掌握度
☆☆☆☆☆
(了解)
根据投资决策的灵活性不同分类
掌握度
☆☆☆☆☆
(了解)
投资组合管理的基本策略
掌握度
☆☆☆☆☆
(理解)
根据策略适用期限的不同
掌握度
☆☆☆☆☆
(了解)
大数据驱动的投资组合管理策略
掌握度
☆☆☆☆☆
(理解)
第二节 股票投资组合 正确率：— 已做/总题：0/36
股票投资风格分类体系
掌握度
☆☆☆☆☆
(了解)
股票投资绩效评价的指标体系和计算方法
掌握度
☆☆☆☆☆
(掌握)
积极型股票投资策略
掌握度
☆☆☆☆☆
(掌握)
简单型消极投资策略
掌握度
☆☆☆☆☆
(了解)
消极型股票投资策略
掌握度
☆☆☆☆☆
(理解)
指数型消极投资策略
掌握度
☆☆☆☆☆
(了解)
指数增强策略的构建方法
掌握度
☆☆☆☆☆
(了解)
半积极型股票投资策略
掌握度
☆☆☆☆☆
(掌握)
指数增强策略的优劣势
掌握度
☆☆☆☆☆
(了解)
第三节 债券投资组合 正确率：— 已做/总题：0/19
债券投资组合管理策略
掌握度
☆☆☆☆☆
(理解)
水平分析策略
掌握度
☆☆☆☆☆
(掌握)
积极型债券组合管理策略
掌握度
☆☆☆☆☆
(掌握)
债券互换策略
掌握度
☆☆☆☆☆
(掌握)
骑乘收益率曲线策略
掌握度
☆☆☆☆☆
(掌握)
指数策略
掌握度
☆☆☆☆☆
(掌握)
消极型债券组合管理策略
掌握度
☆☆☆☆☆
(掌握)
免疫策略
掌握度
☆☆☆☆☆
(掌握)
第四节 基金投资组合 正确率：— 已做/总题：0/12
基金定投的概念及投资策略
掌握度
☆☆☆☆☆
(掌握)
股票策略
掌握度
☆☆☆☆☆
(了解)
多资产策略
掌握度
☆☆☆☆☆
(了解)
构建基金组合的方法
掌握度
☆☆☆☆☆
(了解)
基金业绩评价指标
掌握度
☆☆☆☆☆
(掌握)
第五节 金融衍生工具 正确率：— 已做/总题：0/40
金融衍生工具概述
掌握度
☆☆☆☆☆
(了解)
远期与期货的定义与特征
掌握度
☆☆☆☆☆
(熟悉)
远期与期货
掌握度
☆☆☆☆☆
(了解)
期货（远期）价格与影响因素
掌握度
☆☆☆☆☆
(熟悉)
套期保值
掌握度
☆☆☆☆☆
(熟悉)
期权
掌握度
☆☆☆☆☆
(掌握)
期权价格特征与影响因素
掌握度
☆☆☆☆☆
(掌握)
期权应用策略
掌握度
☆☆☆☆☆
(无)
可转债的定义与基本要素
掌握度
☆☆☆☆☆
(了解)
衍生品对冲交易
掌握度
☆☆☆☆☆
(了解)
第六节 资产配置 正确率：— 已做/总题：0/18
资产配置的概念和基本原则
掌握度
☆☆☆☆☆
(掌握)
资产配置的要素
掌握度
☆☆☆☆☆
(掌握)
资产配置的过程
掌握度
☆☆☆☆☆
(掌握)
资产管理方法
掌握度
☆☆☆☆☆
(了解)
资产负债管理法
掌握度
☆☆☆☆☆
(了解)
等权重组合法
掌握度
☆☆☆☆☆
(了解)
第七节 证券组合的业绩评价 正确率：— 已做/总题：0/30
证券投资组合的业绩评价原则
掌握度
☆☆☆☆☆
(了解)
基准的选择
掌握度
☆☆☆☆☆
(了解)
收益的度量
掌握度
☆☆☆☆☆
(了解)
风险的度量
掌握度
☆☆☆☆☆
(了解)
风险调整后收益指标
掌握度
☆☆☆☆☆
(了解)
收益归因
掌握度
☆☆☆☆☆
(了解)
风险归因
掌握度
☆☆☆☆☆
(了解)
基金评价的原则
掌握度
☆☆☆☆☆
(无)
基金评价人员的要求
掌握度
☆☆☆☆☆
(无)
证券投资基金评价结果的使用要求
掌握度
☆☆☆☆☆
(掌握)