第一章 期货市场法律法规概述 正确率：— 已做/总题：0/79
第一节 期货市场发展与立法沿革含体验 正确率：— 已做/总题：0/7
一、我国期货市场建设和发展进程体验
掌握度
☆☆☆☆☆
(理解)
二、我国期货市场法制沿革体验
掌握度
☆☆☆☆☆
(理解)
三、制定《期货和衍生品法》的重要意义体验
掌握度
☆☆☆☆☆
(熟悉)
第二节 期货市场法律法规体系 正确率：— 已做/总题：0/31
一、期货市场法律法规体系概述
掌握度
☆☆☆☆☆
(理解)
二、《期货和衍生品法》与其他法律的协调衔接
掌握度
☆☆☆☆☆
(了解)
三、《期货和衍生品法》的主要内容
掌握度
☆☆☆☆☆
(了解)
四、《期货交易管理条例》的主要内容
掌握度
☆☆☆☆☆
(了解)
五、部门规章
掌握度
☆☆☆☆☆
(了解)
六、规范性文件
掌握度
☆☆☆☆☆
(了解)
七、自律管理规定
掌握度
☆☆☆☆☆
(熟悉)
第三节 期货市场基本法律关系 正确率：— 已做/总题：0/41
一、期货市场民商事法律关系
掌握度
☆☆☆☆☆
(掌握)
二、期货市场行政法律关系
掌握度
☆☆☆☆☆
(掌握)
第二章 期货从业人员的守法要求 正确率：— 已做/总题：0/282
第一节 期货从业人员管理 正确率：— 已做/总题：0/65
一、执业规则
掌握度
☆☆☆☆☆
(了解)
二、监督管理
掌握度
☆☆☆☆☆
(了解)
三、法律责任
掌握度
☆☆☆☆☆
(无)
第二节 董事、监事和高级管理人员任职管理 正确率：— 已做/总题：0/78
一、任职条件
掌握度
☆☆☆☆☆
(了解)
二、任职备案
掌握度
☆☆☆☆☆
(了解)
三、行为规则
掌握度
☆☆☆☆☆
(理解)
四、监督管理
掌握度
☆☆☆☆☆
(理解)
五、法律责任
掌握度
☆☆☆☆☆
(理解)
第三节 首席风险官管理 正确率：— 已做/总题：0/70
一、首席风险官的任免
掌握度
☆☆☆☆☆
(掌握)
二、行为规范
掌握度
☆☆☆☆☆
(了解)
三、职责与履职保障
掌握度
☆☆☆☆☆
(了解)
四、监督管理
掌握度
☆☆☆☆☆
(了解)
第四节 执业行为准则与廉洁从业 正确率：— 已做/总题：0/63
(一)恪守职业准则
掌握度
☆☆☆☆☆
(无)
一、期货从业人员执业行为准则
掌握度
☆☆☆☆☆
(无)
(二)合规执业
掌握度
☆☆☆☆☆
(理解)
(三)提高专业胜任能力
掌握度
☆☆☆☆☆
(无)
(四)强化对投资者的责任
掌握度
☆☆☆☆☆
(无)
(五)遵守竞业准则
掌握度
☆☆☆☆☆
(无)
(六)履行相关责任
掌握度
☆☆☆☆☆
(无)
二、廉洁从业相关规定
掌握度
☆☆☆☆☆
(了解)
第五节 期货行业职业道德与文化建设 正确率：— 已做/总题：0/6
一、期货行业职业道德
掌握度
☆☆☆☆☆
(理解)
二、期货行业文化建设
掌握度
☆☆☆☆☆
(理解)
三、失信及违规处理
掌握度
☆☆☆☆☆
(理解)
第三章 期货公司的合规运作 正确率：— 已做/总题：0/265
第一节 期货公司的设立、变更与终止 正确率：— 已做/总题：0/60
【前言】设立期货公司的条件
掌握度
☆☆☆☆☆
(掌握)
一、期货公司的设立许可
掌握度
☆☆☆☆☆
(掌握)
股东条件
掌握度
☆☆☆☆☆
(掌握)
外商投资期货公司的设立许可
掌握度
☆☆☆☆☆
(掌握)
期货公司境内分支机构设立备案
掌握度
☆☆☆☆☆
(掌握)
股权变更
掌握度
☆☆☆☆☆
(熟悉)
法定代表人变更
掌握度
☆☆☆☆☆
(熟悉)
住所或营业场所变更
掌握度
☆☆☆☆☆
(熟悉)
三、期货公司的业务终止
掌握度
☆☆☆☆☆
(熟悉)
第二节 期货公司的内部控制和公司治理 正确率：— 已做/总题：0/35
一、 内部控制概述
掌握度
☆☆☆☆☆
(熟悉)
二、 期货公司的公司治理
掌握度
☆☆☆☆☆
(熟悉)
第三节 期货公司的期货业务 正确率：— 已做/总题：0/79
一、 期货公司展业的一般要求
掌握度
☆☆☆☆☆
(无)
二、 期货经纪业务
掌握度
☆☆☆☆☆
(无)
期货交易咨询业务概述
掌握度
☆☆☆☆☆
(无)
三、 期货交易咨询业务
掌握度
☆☆☆☆☆
(无)
监管要求
掌握度
☆☆☆☆☆
(无)
四、期货公司互联网营销的特别规定
掌握度
☆☆☆☆☆
(理解)
五、期货做市业务
掌握度
☆☆☆☆☆
(熟悉)
六、其他期货业务
掌握度
☆☆☆☆☆
(理解)
第四节 期货公司的其他业务 正确率：— 已做/总题：0/91
一、资产管理业务
掌握度
☆☆☆☆☆
(熟悉)
二、风险管理业务
掌握度
☆☆☆☆☆
(理解)
三、中间介绍业务
掌握度
☆☆☆☆☆
(无)
第四章 期货行业的自律管理 正确率：— 已做/总题：0/208
第一节 期货交易所的设立与运作 正确率：— 已做/总题：0/87
一、 期货交易所的设立、 变更与终止
掌握度
☆☆☆☆☆
(无)
期货交易所的设立审批
掌握度
☆☆☆☆☆
(无)
期货交易所的变更及解散
掌握度
☆☆☆☆☆
(无)
会员制期货交易所
掌握度
☆☆☆☆☆
(无)
二、 期货交易所的治理架构
掌握度
☆☆☆☆☆
(无)
公司制期货交易所
掌握度
☆☆☆☆☆
(无)
三、 期货交易所的主要职责
掌握度
☆☆☆☆☆
(掌握)
四、期货结算机构
掌握度
☆☆☆☆☆
(无)
第二节 期货交易、结算和交割 正确率：— 已做/总题：0/85
入场交易与委托交易
掌握度
☆☆☆☆☆
(无)
客户开户
掌握度
☆☆☆☆☆
(无)
交易指令的执行与错单处理
掌握度
☆☆☆☆☆
(无)
交易最终性
掌握度
☆☆☆☆☆
(无)
保证金及其封闭运行
掌握度
☆☆☆☆☆
(无)
二、 期货结算制度
掌握度
☆☆☆☆☆
(无)
三、 期货交割制度
掌握度
☆☆☆☆☆
(掌握)
第三节 期货交易场所的风险管理 正确率：— 已做/总题：0/5
一、 主要风险类型和风险环节
掌握度
☆☆☆☆☆
(了解)
二、 主要风险管理制度
掌握度
☆☆☆☆☆
(了解)
第四节 期货业协会的成立与运作 正确率：— 已做/总题：0/11
一、期货业协会的法律属性和入会要求
掌握度
☆☆☆☆☆
(熟悉)
二、期货业协会的治理架构
掌握度
☆☆☆☆☆
(熟悉)
三、期货业协会的主要职责
掌握度
☆☆☆☆☆
(了解)
第五节 期货业协会的自律管理措施 正确率：— 已做/总题：0/20
一、一般规定
掌握度
☆☆☆☆☆
(理解)
二、适用情形
掌握度
☆☆☆☆☆
(理解)
三、立案
掌握度
☆☆☆☆☆
(理解)
四、调查
掌握度
☆☆☆☆☆
(理解)
五、纪律处分决定
掌握度
☆☆☆☆☆
(理解)
六、听证
掌握度
☆☆☆☆☆
(理解)
七、申诉
掌握度
☆☆☆☆☆
(理解)
第五章 期货市场的行政监管 正确率：— 已做/总题：0/256
第一节 行政监管职责和当事人承诺制度 正确率：— 已做/总题：0/9
一、行政监管职责
掌握度
☆☆☆☆☆
(理解)
二、当事人承诺制度
掌握度
☆☆☆☆☆
(理解)
第二节 期货交易场所监督管理 正确率：— 已做/总题：0/22
一、审批或者注册、报告、备案事项
掌握度
☆☆☆☆☆
(熟悉)
二、经营限制
掌握度
☆☆☆☆☆
(理解)
三、检查与调查
掌握度
☆☆☆☆☆
(熟悉)
四、期货市场违法行为
掌握度
☆☆☆☆☆
(了解)
第三节 中国期货监控辅助监管 正确率：— 已做/总题：0/5
一、中国期货监控的设立及职能
掌握度
☆☆☆☆☆
(了解)
二、期货市场运行监测监控
掌握度
☆☆☆☆☆
(理解)
第四节 期货公司风险监管指标体系与分类评价制度 正确率：— 已做/总题：0/68
一、期货公司风险监管指标体系
掌握度
☆☆☆☆☆
(无)
二、期货公司分类评价制度
掌握度
☆☆☆☆☆
(理解)
第五节 期货交易者保护 正确率：— 已做/总题：0/143
一、投资者（交易者）适当性制度
掌握度
☆☆☆☆☆
(无)
二、期货交易者保障基金
掌握度
☆☆☆☆☆
(无)
第六节 期货市场对外开放与监管合作 正确率：— 已做/总题：0/9
一、“引进来”参与境内期货交易及相关活动
掌握度
☆☆☆☆☆
(理解)
二、“走出去”参与境外期货市场
掌握度
☆☆☆☆☆
(理解)
第六章 期货领域的司法裁判 正确率：— 已做/总题：0/168
第一节 期货纠纷的主要类型 正确率：— 已做/总题：0/76
一、 无效合同纠纷及其责任
掌握度
☆☆☆☆☆
(了解)
二、 交易行为纠纷及其责任
掌握度
☆☆☆☆☆
(掌握)
三、 透支交易纠纷及其责任
掌握度
☆☆☆☆☆
(了解)
四、 强行平仓纠纷及其责任
掌握度
☆☆☆☆☆
(了解)
五、 实物交割纠纷及其责任
掌握度
☆☆☆☆☆
(了解)
六、 保证合约履行纠纷及其责任
掌握度
☆☆☆☆☆
(熟悉)
七、 侵权行为纠纷及其责任
掌握度
☆☆☆☆☆
(熟悉)
第二节 期货纠纷的解决机制 正确率：— 已做/总题：0/70
一、 和解
掌握度
☆☆☆☆☆
(理解)
二、调解
掌握度
☆☆☆☆☆
(理解)
三、仲裁
掌握度
☆☆☆☆☆
(理解)
四、诉讼
掌握度
☆☆☆☆☆
(了解)
管辖
掌握度
☆☆☆☆☆
(了解)
承担责任的主体
掌握度
☆☆☆☆☆
(无)
举证责任
掌握度
☆☆☆☆☆
(无)
保全和执行
掌握度
☆☆☆☆☆
(无)
第三节 期货犯罪的主要类型 正确率：— 已做/总题：0/22
一、 擅自设立金融机构罪
掌握度
☆☆☆☆☆
(熟悉)
三、 非法吸收公众存款罪
掌握度
☆☆☆☆☆
(理解)
四、 内幕交易、 泄露内幕信息罪
掌握度
☆☆☆☆☆
(理解)
五、 利用未公开信息交易罪
掌握度
☆☆☆☆☆
(理解)
六、 编造并传播证券、 期货交易虚假信息罪
掌握度
☆☆☆☆☆
(理解)
七、 诱骗投资者买卖证券、 期货合约罪
掌握度
☆☆☆☆☆
(理解)
八、 操纵证券、 期货市场罪
掌握度
☆☆☆☆☆
(理解)
九、 背信运用受托财产罪
掌握度
☆☆☆☆☆
(理解)
十、 行贿罪
掌握度
☆☆☆☆☆
(理解)
十一、 吸收客户资金不入账罪
掌握度
☆☆☆☆☆
(理解)
十二、 洗钱罪
掌握度
☆☆☆☆☆
(理解)
十三、 非法经营罪
掌握度
☆☆☆☆☆
(理解)